Finanzinstitutionen

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Stellen Sie die Konformität Ihres internen Kontrollsystems sicher

Als Unternehmen des Finanzsektors müssen Sie eine Betriebsgenehmigung erhalten und bewahren. Dies gilt für Sie, egal ob Sie ein Fintech oder eine eher traditionelle Bank, ein Kreditinstitut, ein Vermögensverwalter oder ein Asset Manager sind. Die Aufsichtsbehörden (ACPR oder AMF in Frankreich – FINMA in der Schweiz – BEAC oder BCEAO in Afrika) verlangen von Ihnen insbesondere ein internes Kontrollsystem.

Neben diesen gesetzlichen Anforderungen entscheiden sich einige Einrichtungen auch für die ISO 9001-Zertifizierung, um die Qualität ihrer Dienstleistungen nachzuweisen, oder für die ISO 14001-Zertifizierung, um ihre Umweltleistung zu verbessern.

Um Ihre Einhaltung nachzuweisen, müssen Sie:

Kontrollblätter und Regelungsverfahren verfassen
Die ständige Kontrolldurchführung der Stufe 1 steuern und überwachen
Ständige Kontrollen der Stufe 2 und Konformitätskontrollen durchführen
Die Durchführung von Korrekturmassnahmen regelmässig überwachen
Berichte für interne Ausschüsse und regelmässige externe Audits erstellen

Digitalisieren Sie Ihre interne Kontrolle mit Optimiso Suite

Machen Sie diese Anforderung zu einem echten Pluspunkt für Ihr Unternehmen! Profitieren Sie, wie andere Banken, Kreditinstitute oder Fintechs, von den folgenden Vorteilen der internen Kontrollsoftware Optimiso Suite.

Einfache Verwaltung aller internen Kontrollelemente (Risikokartierung, Kontrollblätter, regulatorische Verfahren usw.)
Erleichterte Kontrolldurchführung und Gewährleistung der Kontinuität bei Abwesenheit
Überwachung der Kontrolldurchführung in Echtzeit
Leichte Bewertung von Brutto- und Restrisiken
Jederzeit für das Audit bereit sein, ohne vorherige Vorbereitung
Sicherstellung der Rückverfolgbarkeit von Kontrolltätigkeiten

Interne Kontrolle in einer Bank

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Entdecken Sie die Herausforderungen, denen sich die französische Tochtergesellschaft einer internationalen Bank mit weltweit über 10’000 Mitarbeitern stellen muss. Optimiso Group war ein wichtiger Wendepunkt, um das Qualitätsniveau ihrer internen Kontrolle dauerhaft zu erhöhen.

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FINMA-Prüfung, welche Fragen werden gestellt

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