Établissements financiers

 

 

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Assurez la conformité de votre dispositif de contrôle interne

En tant qu’établissement du secteur financier vous devez obtenir et conserver un agrément pour exercer votre activité. Cela vous concerne, que vous soyez une entreprise de la fintech ou plus traditionnellement une banque, un établissement de crédit, un gérant de fortune ou un asset manager. Les exigences de l’ACPR ou l’AMF en France et celles de la FINMA en Suisse, demandent notamment que vous disposiez d’un dispositif de contrôle interne.

Outre ces exigences légales, certains établissements optent aussi pour une certification ISO 9001 pour démontrer la qualité de leurs services ou pour une certification ISO 14001 pour améliorer leurs performances environnementales.

Pour rendre compte d’un dispositif de contrôle interne efficient, vous devez :

  • Rédiger les fiches de contrôle et les procédures réglementaires
  • Piloter et suivre la réalisation des contrôles permanents de niveau 1
  • Réaliser les contrôles permanents de niveau 2 et de conformité
  • Suivre régulièrement la mise en œuvre des actions correctives
  • Créer les reportings pour les comités internes et les audits externes périodiques

Digitalisez votre contrôle interne avec Optimiso Suite

Faites de cette exigence un réel atout pour votre établissement ! Comme d’autres banques, établissements de crédit ou fintech, profitez des avantages suivants avec le logiciel de contrôle interne Optimiso Suite.

  • Gérer facilement tous les éléments du contrôle interne (cartographie des risques, fiches de contrôle, procédures réglementaires, etc.)
  • Faciliter la réalisation des contrôles permanents et assurer la continuité en cas d’absence
  • Suivre en temps réel la réalisation des contrôles de niveau 1
  • Evaluer facilement les risques bruts et résiduels
  • Se tenir prêt à tout moment pour l’audit, sans préparation préalable
  • Garantir la traçabilité des activités de contrôle

Témoignage

Découvrez les défis relevés par la filiale française d’une banque internationale comptant plus de 10 000 employés à travers le monde. Optimiso Group a été un tournant majeur pour élever de manière permanente le niveau de qualité de leur contrôle interne.

controle interne banque

Quelques références

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