Établissements financiers

Voir les bénéfices (2 min)Découvrir la solution

Assurez la conformité de votre dispositif de contrôle interne

En tant qu’établissement du secteur financier vous devez obtenir et conserver un agrément pour exercer votre activité. Cela vous concerne, que vous soyez une entreprise de la fintech ou plus traditionnellement une banque, un établissement de crédit, un gérant de fortune ou un asset manager. Les autorités de surveillance (ACPR ou AMF en France – FINMA en Suisse – BEAC ou BCEAO en Afrique) demandent notamment que vous disposiez d’un dispositif de contrôle interne.

Outre ces exigences légales, certains établissements optent aussi pour une certification ISO 9001 pour démontrer la qualité de leurs services ou pour une certification ISO 14001 pour améliorer leurs performances environnementales.

Pour prouver votre conformité, vous devez :

Rédiger les fiches de contrôle, les processus et procédures réglementaires
Piloter et suivre la réalisation des contrôles permanents de niveau 1
Réaliser les contrôles permanents de niveau 2 et de conformité
Suivre régulièrement la mise en œuvre des actions correctives
Créer les reportings pour les comités internes et les audits externes périodiques

Digitalisez votre contrôle interne avec Optimiso Suite

Faites de cette exigence un réel atout pour votre établissement ! Comme d’autres banques, établissements de crédit ou fintech, profitez des avantages suivants avec le logiciel de contrôle interne Optimiso Suite.

Gérer facilement tous les éléments du contrôle interne (cartographie des risques, fiches de contrôle, processus et procédures, etc.)
Faciliter la réalisation des contrôles permanents et assurer la continuité en cas d’absence
Suivre en temps réel la réalisation des contrôles de niveau 1 et de niveau 2
Evaluer facilement les risques bruts et nets
Se tenir prêt à tout moment pour l’audit, sans préparation préalable
Garantir la traçabilité des activités de contrôle

Le contrôle interne dans une banque

Témoignage client

Découvrez les défis relevés par une banque internationale comptant plus de 10 000 employés à travers le monde. Optimiso Group a été un tournant majeur pour assurer de manière permanente la conformité de leur contrôle interne et de leur gestion des risques.

Lire le témoignage

AUDIT FINMA, quelles questions seront posées par l’auditeur ?

Webinaire

Imaginez que votre audit réglementaire ait lieu aujourd’hui. Quelles questions seront posées par l’auditeur ? Comment y répondre ? Comment collecter efficacement les données avant, pendant et après l’audit ?

Afin de répondre à ces questions, Optimiso Group a reçu M. Roger Rissi, Risk manager depuis 10 ans dans des sociétés de gestion d’actifs sous la supervision directe de la FINMA.

Accéder au replay